中基协发布倡议书：倡议公募基金积极参与北交所市场投资

2023/11/9 17:08:51 挖贝网

挖贝网11月9日消息，今天下午中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布了《公募基金行业支持北京证券交易所高质量建设倡议书》，并从 “积极参与北交所市场投资”、“着力强化投资研究核心能力建设”、“不断加大北交所相关产品创新力度”、“切实提升客户服务能力”、“持续优化信息技术与合规风控体系”等五个维度对公募基金进行了建议。

在投资端，中基协倡议，公募基金应当高度重视并积极参与北交所股票、政府债券、信用债等市场建设。从长远的战略视角出发，系统、全面规划北交所市场投资业务发展与产品布局，加大人力、资本、研究、科技等资源投入，助力创新型中小企业健康发展。

产品端，中基协倡议，公募基金根据公司业务发展规划，积极开发主要投资于北交所市场的主动管理或指数型基金，合理安排存量基金参与北交所市场投资。

同时，中基协强调公募基金应着力强化投资研究核心能力并优化合规风控体系。其中，能力建设方面应当有针对性地构建专业化、规范化、体系化的投资研究与决策流程。注重北交所投资研究相关专业人才培养，健全长周期考核与激励约束机制；风控体系建设方面，应当建立符合创新型中小企业投资特点的合规风控体系，持续完善北交所市场的投研管理流程，健全相关风险的监测、识别、处置等环节。

并且，中基协希望公募基金坚持以投资者利益为核心，加强投资者教育与客户服务，提升投资者保护水平，引导大众深入理解北交所相关产品的风险收益特征，形成科学理性的投资观念，帮助广大投资者分享多层次资本市场成长的红利。

以下为倡议书全文：

北京证券交易所（以下简称北交所）开市以来，公募基金作为专业机构投资者，踊跃参与北交所市场投资，发挥重要作用。为贯彻落实国家战略部署，发挥资本市场服务中小企业创新发展、支持高水平科技自立自强的功能，助力形成“科技—产业—金融”良性循环，同时，切实落实中国证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》相关要求，坚持普惠金融理念、积极践行社会责任、支持北交所高质量建设，中国证券投资基金业协会向全体公募基金管理人发出如下倡议：

一、积极参与北交所市场投资。充分认识北交所高质量发展对服务实体经济和国家战略、提高直接融资比重、健全多层次资本市场体系的重要意义和作用，高度重视并积极参与北交所股票、政府债券、信用债等市场建设。从长远的战略视角出发，系统、全面规划北交所市场投资业务发展与产品布局，加大人力、资本、研究、科技等资源投入，助力创新型中小企业健康发展。

二、着力强化投资研究核心能力建设。结合北交所市场创新型中小企业较多的特点，秉持长期投资、价值投资理念，有针对性地构建专业化、规范化、体系化的投资研究与决策流程。注重北交所投资研究相关专业人才培养，健全长周期考核与激励约束机制。充分发挥专业机构投资者的功能作用，提高市场定价能力，推动形成科学、合理的创新型中小企业估值定价体系，助力提升北交所市场流动性，积极参与北交所相关上市公司治理，推动提升上市公司质量。

三、不断加大北交所相关产品创新力度。根据公司业务发展规划，积极开发主要投资于北交所市场的主动管理或指数型基金，合理安排存量基金参与北交所市场投资。在基金运作模式、投资策略、产品种类等方面持续研究创新，探索创设一批类型多样、形式多元、策略丰富的特色化产品，满足不同投资者对北交所市场差异化的投资需求。

四、切实提升客户服务能力。通过夯实投研能力与创新产品设计，提升北交所相关产品吸引力，丰富投资者类型与资金来源，引导更多社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金、保险资金及银行理财资金等中长期资金参与北交所投资。坚持以投资者利益为核心，加强投资者教育与客户服务，提升投资者保护水平，引导大众深入理解北交所相关产品的风险收益特征，形成科学理性的投资观念，帮助广大投资者分享多层次资本市场成长的红利。

五、持续优化信息技术与合规风控体系。进一步加大科技投入，创新金融科技手段，不断增强系统建设和信息服务支撑能力，提升数字化、智能化水平。建立符合创新型中小企业投资特点的合规风控体系，持续完善北交所市场的投研管理流程，健全相关风险的监测、识别、处置等环节。

党的二十大对健全资本市场功能、提高直接融资比重、支持中小企业发展、强化企业科技创新主体地位等作出全面部署。公募基金行业要胸怀“国之大者”，切实增强使命感、责任感，充分发挥专业价值，积极助力北交所稳定发展与改革创新，为完善多层次资本市场体系、实现高水平科技自立自强贡献力量。

中基协北交所公募基金