联迪信息北交所暂缓审议：上市委要求保荐机构核查信披合规性

2022/6/8 19:02:45 挖贝网迟默念

挖贝网 6月8日消息，在今日召开的北交所2022年第24次审议会议上，联迪信息（839790）暂缓审议。

暂缓审议的原因跟信息披露有关。

公告显示，德富瑞向有集工贸、有集科技提供借款1737万，来源为德富瑞向马向阳转让联迪有限股份的对价。由于受上海地区新冠疫情影响，有集工贸、有集科技自2022年4月起按照防疫要求停工停产，相关财务人员无法到岗，导致其无法通过对公账户及时偿还全部借款。马向阳作为借款担保人，以自有资金代替有集科技偿还，相关借款已偿还完毕；有集工贸所欠德富瑞借款剩余1,417万元尚未偿还。有集工贸及马向阳作出在上海市恢复常态化管理、个人封控措施解除后三十日内将剩余借款1,417万元全部偿还的承诺。

北交所上市委员会要求发行人补充说明截至目前，有集工贸及马向阳是否按承诺还款及具体还款情况。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。

同时，上市委员会还请保荐机构、发行人律师就发行人在申请挂牌及挂牌期间未就前述有关股权转让、未支付股权转让款及关联资金往来等事项履行信息披露义务的合规性进行自查并出具自查报告。

联迪信息是一家综合软件开发与信息技术服务提供商，截至目前，公司单独所有140项软件著作权、共同所有35项软件著作权。公司拟公开发行募资用于应用软件交付体系及能力提升项目等。

参加联迪信息审核的上市委委员为贾忠磊、何玲、郑煜、张杰军、梁晓燕

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审议意见：

请发行人说明马向阳是否按承诺履行还款义务，请保荐机构、发行人律师在相关借款清偿后进行核查并发表明确意见。请保荐机构、发行人律师就发行人在申请挂牌及挂牌期间未就前述有关股权转让、未支付股权转让款及关联资金往来等事项履行信息披露义务的合规性进行自查并出具自查报告。

审议会议提出问询的主要问题：

1.关于技术服务外部采购比例较高。根据申报文件，发行人国内电力项目软件开发技术服务外部采购比例较高，超过成本80%以上，个别达到96.64%，例如江苏方天电力技术有限公司、国网上海市电力公司、江苏电力信息技术有限公司等电力行业客户的项目。请发行人、保荐机构进一步说明：（1）发行人国内部分项目软件开发重要环节外采成本占比较高的原因，是否涉及将核心技术环节外包。（2）结合项目与客户的销售合同、与供应商的采购合同，进一步说明是否存在转包的情形，销售合同中是否有禁止转包的约定条款。（3）发行人对外部供应商是否存在较大依赖，对发行人未来业务发展和技术需求是否构成实质障碍。请保荐机构、申报会计师简要说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。

2.关于个人借款。（1）2020年，发行人实际控制人沈荣明从高管杜重等8人处取得500万后转借给发行人原母公司（恒星香港）的母公司（日本上市公司SJI）的董事长及实际控制人李坚，报告期末沈荣明以自有资金归还部分借款。请发行人和保荐机构进一步说明，沈荣明以个人名义帮助李坚借款的原因，是否存在代持或利益输送，是否到期无法偿还债务进而影响其担任公司董事长及总经理的资格。（2）德富瑞向有集工贸、有集科技提供借款1,737万，来源为德富瑞向马向阳转让联迪有限股份的对价。由于受上海地区新冠疫情影响，有集工贸、有集科技自2022年4月起按照防疫要求停工停产，相关财务人员无法到岗，导致其无法通过对公账户及时偿还全部借款。马向阳作为借款担保人，以自有资金代替有集科技偿还，相关借款已偿还完毕；有集工贸所欠德富瑞借款剩余1,417万元尚未偿还。有集工贸及马向阳作出在上海市恢复常态化管理、个人封控措施解除后三十日内将剩余借款1,417万元全部偿还的承诺。请发行人补充说明截至目前，有集工贸及马向阳是否按承诺还款及具体还款情况。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。

联迪信息：软件与信息技术服务提供商 拥有175项软件著作权

2021年5月，联迪信息进入辅导期，12月27日，公司通过辅导验收，并于同日报送申报材料，12月31日获受理。

2022年1月24日，公司收到审核问询函，4月1日完成回复；4月18日收到第二轮问询函，并于5月17日完成回复。

挖贝研究院资料显示，联迪信息是一家综合软件开发与信息技术服务提供商，主要面向行业最终用户、大中型信息系统集成商提供行业信息化解决方案、各类行业应用软件的设计和开发等软件开发和信息技术服务、软件产品销售、计算机系统集成服务、培训服务。

截至目前，公司已取得4项发明专利、4项实用新型专利、单独所有140项软件著作权、共同所有35项软件著作权、26项软件产品证书，公司及其子公司泰州联迪已取得高新技术企业证书。

业绩方面，2021年，公司实现营业收入2.3亿元，同比增长1.99%，净利润为3014万元。

招股说明书显示，公司拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过1566万股（未考虑超额配售选择权的情况下），或不超过1800.9万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），募资用于应用软件交付体系及能力提升项目、数据中台技术平台研发项目、业务网络体系与信息化建设项目、补充流动资金。

联迪信息北交所暂缓审议