全国股转公司1月处理55宗违规：宇昂科技现重大会计差错被警示

2020/2/14 19:24:32 挖贝网张窦

挖贝网 2月14日消息，今年1月份，全国股转公司处理55宗违规，相关公司或责任人被采取自律监管措施。

其中，41宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施。挖贝网注意到，因权益变动违规而被口头警示的案例居多。另外，宇昂科技（430179）因出现重大会计差错，相关高管被警示。

另外，14宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。其中，被采取书面形式自律监管措施的违规行为，主要包括信息披露违规、公司治理违规和权益变动违规三类，具体事项如下：

信息披露违规事项主要包括：一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如年度股东大会决议公告，特殊投资条款信息，重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结信息，公司重大债务信息，或公司章程、公司经营范围及高级管理人员变动信息等；二是挂牌公司披露的年度报告存在重大会计差错；三是挂牌公司相关责任主体对外签署股份转让协议及投资协议，导致挂牌公司股权不明晰，信息披露不规范。

公司治理违规事项主要包括：一是挂牌公司实际控制人占用挂牌公司资金，且挂牌公司未及时履行信息披露义务；二是挂牌公司对外提供担保，未及时履行审议程序及信息披露义务；三是挂牌公司关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务；四是挂牌公司在股票发行过程中改变募集资金用途，未及时履行审议程序及信息披露义务；五是挂牌公司对外投资，或对外提供财务资助，未及时履行审议程序及信息披露义务；六是挂牌公司董事长、实际控制人、总经理被列入失信执行人名单，挂牌公司未履行及时组织改选或另聘的义务；七是挂牌公司未能充分配合主办券商持续督导工作，未能及时向主办券商提供必要材料并告知重大事项。

权益变动违规事项主要包括：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达到5%的整数倍时未暂停交易。

全国股转公司表示，将认真履行一线监管职责，持续强化自律监管，对违规行为坚决采取监管措施，切实保护投资者合法权益，保障市场健康发展。

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