全国股转公司:2019年出具纪律处分决定书751份 涉及责任主体1914人次
挖贝网 1月10日消息,2019年,全国股转公司从四个方面入手,完善纪律处分制度机制,有效提升了监管效能,全年共出具纪律处分决定书751份,涉及挂牌公司及实控人等责任主体1914人次。
2019年,全国股转公司切实履行自律监管职责,完善制度规则,提升纪律处分和自律监管工作效能,及时惩处市场各类违规行为,提高市场主体合法合规意识,提升挂牌公司信息披露和公司治理质量,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益。全年,全国股转公司共出具纪律处分决定书751份,涉及挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体1914人次。纪律处分涉及的违规行为主要是信息披露违规及公司治理违规,合计占比96%。其中以未按期披露定期报告、资金占用、违规担保情形居多,为年度监管重点。
2019年,全国股转公司从四个方面完善纪律处分制度机制,有效提升了监管效能。
一是坚持依法依规监管,持续完善规则体系。在总结市场运行六年来监管经验的基础上,修订《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,完善监管对象范围,进一步优化与行政监管的衔接机制,并探索分层分类监管。
二是加大违规惩处力度,充分发挥警示作用。对于严重侵害投资者利益、破坏市场秩序的恶性违规,如拒不履行定期报告披露义务、恶意侵占公司财产等行为,实施公开谴责、公开认定不适合担任相关职务等纪律处分措施,提高违规成本,形成监管威慑效应。
三是抓住关键少数,落实主要责任。针对部分挂牌公司股权集中度高,控股股东、实际控制人、董事长等关键少数在违规案件中的主导性较强的情形,完善责任认定标准,注重区分主次责任。结合案件具体情况,对主要决策者、实施者和责任人从严实施纪律处分,对确不知情且积极采取补救措施的其他人员从轻或减轻处分,保证纪律处分的公平性和公正性。
四是完善权利救济途径,保障主体抗辩权利。扩大纪律处分事先告知书发送范围,发布实施《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》,明确申请纪律处分申请复核的情形及程序,充分给予监管对象事先、事后的知情权和申辩权。
全国股转公司表示,纪律处分工作是维护市场有序运行,保护投资者合法权益的有力手段之一。2020年,全国股转公司将在中国证监会领导下,充分总结监管实践经验,持续完善自律监管制度体系,优化纪律处分工作程序,提升纪律处分工作的规范性和透明性,通过“划红线、立禁区”,让市场主体“知进退、守规矩”,切实提升挂牌公司信息披露质量和公司治理规范,改善市场投融资生态环境,切实保护市场投资者合法权益。
相关阅读
- 化工企业彩客科技北交所IPO:去年净利润1.16亿元 毛利率较可比公司均值高16个百分点
- 晨光动态(834639)组织召开新产品鉴定会
- 北交所6月新受理企业净利润均值9566万元:3家为批发零售企业 大券商成为保荐主力军
- 锦华新材北交所过会:硅烷交联剂国内市占率38% 去年净利润2.11亿元
- 北交所股票一周换手率TOP50:科力股份、同辉信息等6股一周换手率超100%
- 北交所股票一周成交量TOP50:国航远洋、同辉信息、流金科技、骑士乳业成交量超1亿股
- 上海证券为点击网络提供做市报价服务
- 国家会议提出推动海运业高质量发展 华光源海“通江达海、物流全球”网络迎新机遇
- 传美讯北交所IPO:数码喷印墨水产品性能媲美进口品牌 参与起草2项国家标准
- 正导技术:以创新为帆,智造为桨,领航弱电线缆产业升级
推荐阅读
快讯 更多
- 04-10 11:21 | 为“首发经济”注入创新动力,CMEF见证宽腾医学影像技术革新
- 02-20 18:53 | 手机也要上HBM芯片?三星计划推出移动版HBM,预计首款产品2028年上市
- 12-30 16:40 | 国产首款DDR5内存问世!价格战开启,复制长江存储击败三星路径!
- 12-30 16:36 | 华为手机回归第一年:全年销量或超4000万台 有望凭借Mate 70在高端市场击败苹果
- 11-26 18:19 | 众兴菌业拟与涟水县人民政府签订《招商引资合同书》 拟投资设立涟水食用菌产业园项目
- 11-26 18:16 | 美芝股份中选vivo全球AI研发中心-精装工程采购项目(标段二)
- 11-26 18:14 | 健之佳拟用不超1亿回购公司股份 维护公司价值及股东权益
- 11-26 09:53 | 格灵深瞳收购深圳市国科亿道科技有限公司部分股权并增资5000万
- 11-26 09:37 | 炜冈科技拟以1.49亿购买衡所华威9.33%股权 华海诚科拟发行可转债收购炜冈科技所持衡所华威股权
- 11-25 10:41 | 精工科技与众亿汇鑫签署5.16亿元销售合同