同德金融小镇研究报告

为服从和服务于地方经济建设，完善现代金融市场体系，引进资本的源头活水，促进实体经济发展，近年来同德基业资本管理集团有限公司（简称：同德资本集团）在各地党委政府的领导、指导和支持下，紧紧把握金融行业发展规律和区域经济发展要求，按照产融结合、产城融合的理念，以创建产业金融综合开发商为目标，引进和培育现代金融（基金）产业，投资和服务实体产业，倾力打造金融小镇商业模式，产生了良好业绩，促进了各地的经济发展。

一、北京同德小镇运营管理有限公司简介

北京同德小镇运营管理有限公司（简称：同德小镇公司）是同德资本集团旗下企业，位于首都北京金融街。公司是一家专注于金融小镇运营管理、小镇建设与开发、招商引资和综合金融服务的产业金融综合开发商。同德小镇公司依托同德资本集团丰富的金融及类金融机构的资源，搭建基金小镇这一投融资大平台，通过引基金公司、设基金产品、基金孵化、基金创新等成功模式，直接打通资本和企业的链接，紧密对接实体经济，加速促进企业成长，有力推动区域经济结构调整和产业转型升级，实现地方经济换道超车、跨越发展。公司目前拥有山东日照白鹭湾科技金融小镇、山东济南泉城科技金融小镇、河北香河金融小镇、山东德州安德金融小镇、青岛浮山湾基金谷、太原杏花岭区基金小镇、天津盘山基金谷的成功运营经验；公司已经向成都、重庆、武汉、长沙、石家庄、武汉、南京、杭州、唐山、西安、郑州、海口、昆明、呼和浩特、桂林、东莞、泉州、无锡、金华等地政府提供了规划方案，合作开发建设金融小镇。瞄准未来发展，公司将紧紧围绕同德资本集团发展战略，立足服务地方政府中心工作，充分发挥产业金融综合开发商作用，立足私募投资、综合投行、产业金融、金融服务专业优势，大力推进区域金融一体化开发，努力打造服务基层实体经济发展的健康良好的金融产业生态。

二、同德金融小镇设立的背景

2023年召开的中央金融工作会议首次提出“金融强国”的理念。金融作为现代经济的核心、经济发展的血脉，被提升到国家战略的新高度。多年来，我们一直在思考：围绕金融强国战略，立足地方党委政府中心工作的需求、立足基层实体企业发展的需要、立足我们自身资源的优势，我们能够为基层经济发展做点什么？这就是我们的初心。于是就有了同德金融小镇这一商业模式。创立这一商业模式，主要基于三个方面的考虑：

（一）我国金融资源高度集中造成的信息不对称，很大程度上形成了“两多两难”的局面。众所周知，目前我国投融资领域存在‘两多两难’的局面，一是实体经济规模大、企业和优质项目多，但融资难、融资贵。客观来讲，从当前投资的角度看，优质项目的比例不高，滥项目占了绝大部分；但中国有1500万家公司制的法人主体，即使有10%的好企业，也是150万家。这个绝对数量是巨大的，所以中国并不缺乏好项目。二是资金多，但机构寻找优质项目难，资本的交易效率很低，交易成本很高。这两条，企业方感受是资本寒冬，资金方感受是资产荒，两头都难。我们北京高大上的投行人士，天天西装革履，在全国飞来飞去，半年谈不成一个项目。矛盾的核心是中国金融市场存在严重的信息不对称，金融资源高度集中在北京、上海、深圳，而大量优质项目却在地方、在基层，资金的供给方和需求方缺乏有效联结的桥梁和纽带。中国的金融在哪里？全国300万亿的金融资产，其中北京190万亿，北京金融街区区1800亩的地面，管理着110万亿的金融资产。这是一个惊人的金融体量。所以，北京不缺金融，基层最缺金融，或者说有的几乎没金融，只有实体经济。这就是一个常态，叫做资源不均衡、信息不对称。

（二）货币金融工具有缺陷，资本金融创新发展、日新月异。资本是生产力中最活跃的要素，是经济发展的血脉。随着国家金融创新的持续推进，新型金融资本业态日新月异、不断涌现，日益成为社会资源配置的重要力量。我们可以把金融分为货币金融和资本金融。我们把货币金融定义为传统的信贷市场。目前，基层企业和政府融资主要依赖银行信贷，渠道狭窄。但货币金融或者说传统信贷市场政策性弹性小，风险承受能力很低。银行放贷要看现金流，看利润，对企业的财务指标要求是非常高的，而且还要求抵押物、担保反担保。但宽领域资本金融的创新却十分活跃，上市挂牌融资、股权、债券、票据、租赁、信托、基金、保险、期货等等新型金融工具层出不穷。这些业态为企业实施多渠道融资创造了条件。现在除了企业上市融资等形式之外，非银行的金融投资机构，如产业基金、股权基金、创投基金、融资租赁公司、保险、资管公司、信托公司、财务公司等资本业态，正日益成为国民经济中优化配置资源的重要手段。要破解企业当前融资难、融资贵的困境，必须从与以上多种资本业态对接入手，综合运用股权私募、风险投资、债券、信托基金、票据、融资租赁、保险资金等金融工具，拓宽融资渠道，大力度推进多渠道融资。但当前基层利用多渠道融资工具的能力不足，掌握的资源有限，无法满足对资金的需求。

（三）私募基金行业蓬勃发展，促进了实体企业的快速壮大。目前，基金行业整体实力不断增长，商业模式、业务规则逐渐成熟，行业发展政策逐步健全。基金行业越来越成为国家配置资源、助推企业发展的重要力量。同时，伴随国家产业结构的转型升级及地方民营资本发展壮大，基层企业急需资本“供氧输血”，民营资本亟待寻找投资渠道。截至 2023年8月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人21948家，已备案私募基金 152961只，管理基金规模20.82万亿元，已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看（按36个辖区），集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省（除宁波）、广东省（除深圳）和江苏省，总计占比达72.15%。除此之外的其他大部分地区私募基金业发展相对滞后，造成对实体经济促进与支撑作用较弱。目前，我国私募基金的规模已经是世界第二，对实体经济起到了巨大的推动作用。截止2022年底的几组数字：1、私募基金促进了股权资本形成，有效提高直接融资比重。行业累计投资各类股权项目19.49万个，形成股权资本金11.39万亿元。2022年，股权投资本金新增1.29万亿元，相当于同期IPO的2.2倍。2、加大重点领域和战略性产业投资，有效支持国家重大战略。近年来，股权创投基金投资半导体、计算机应用、原材料、医药生物、医疗器械与服务等新经济代表领域规模占比连续提升，2022年新增投资项目1.6万个，投资本金6253亿元，占全年股权投资增量的48%，较2019年提升22个百分点。注册制改革以来，科创板、创业板、北交所新上市公司中，上市前股权创投基金渗透率分别为90%、60%、99%。3、“投早、投小、投新、投科技”活跃，有效提升经济活力、韧性和后劲。2022年，新增投资中小企业项目本金约4800亿元，占当年投资总额的36.6%；新增投资高新技术企业本金约5800亿元，占当年投资总额的44.6%；新增投资初创科技型企业本金约1450亿元，占当年投资总额的11%。基于这样的认识，近年来，合肥、深圳、苏州、青岛近几年都加大了招引基金、投资基金的力度，基金招商渐成气候。我们建设金融小镇的目的就是将金融富集区域的资金通过金融小镇、基金小镇引入金融相对不发达地区，再造一个为基层实体经济发展服务的现代金融业。

综上所述，近年来我们同德资本集团紧紧围绕金融强国的战略要求、围绕地方经济发展的要求，按照依法依规依市场的原则，以服务实体经济发展为己任，努力发挥好金融的职能作用，促进基层企业成长，同时也发展壮大自身。服务于金融供给侧改革的需要，必须引导金融发达城市的资本流向基层实体经济，培育和做大基层资本金融，与货币金融互相补位，用市场化的手段，推动产业转型升级，这是建设金融强国的必然选择，也是同德资本集团在各地设立系列金融小镇的初心愿景。基于这样的认识，同德资本集团带着一份责任与情怀，紧紧围绕地方党委、政府中心工作，搭建金融小镇这一大平台，努力打造产业金融综合开发商，紧密与基金机构、多业态战略机构合作，引进和培育现代金融产业，投资和服务实体产业，产融结合、产城融合，争取为基层经济发展做出自己的贡献。

三、同德金融小镇的基本模式

（一）功能定位

同德金融小镇是在把握基金行业发展规律和地方经济发展规划的大环境下，应运而生的一站式基金聚合、孵化、投融资等功能于一体的私募基金管理中心和产业金融创新中心。金融小镇以引基金公司、建基金产品、基金孵化和基金创新为核心功能，配套科创中心、总部办公、城市客厅、金融教育、商务中心等辅助业态，发挥金融（基金）行业集聚效应，直接打通资本和企业的链接，紧密对接实体经济，有效支撑区域经济结构调整和产业转型升级，加速推动企业成长，搭建立足成都、服务大西南的投融资大平台，打造中国西南最有影响力的基金产业集聚区和产业金融新高地。

（二）业态规划

金融小镇是顶格的城市更新项目。我们一般选择一地政府国有公司产业园区物业，经装修改造后建设金融小镇。一般引入的主要业态有：科技部中国双创大赛科技成果转化中心、全国证券期货投资者教育基地一省中心、上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所一省资本市场服务基地、金融服务中心、基金创新中心、融资租赁中心、金融数据中心、区块链中心、期货中心、科创空间、路演中心、私募工场、总部基地、品牌酒店、人才公寓、小镇图书馆、金融艺术中心、小镇职工之家、金融人才中心、金融企业家俱乐部、健康服务中心、中国上市公司创新发展高峰论坛组委会、上市公司创新基地（联合孵化器）、金融教育、科技创新中心、区块链中心、应用金融研究院及相应配套商业等。

（三）核心功能：金融聚集

1.引基金公司。金融小镇将利用政策优势、区位优势、服务优势和资源优势，通过同德资本集团多年累积的4000余家基金机构资源及行业协会、律所、会所等机构的合作资源，吸引北上广深等一线城市成熟的私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募股权FOF基金、并购基金、房地产基金、产业基金、基础设施基金、政府引导基金、创业基金、天使基金等成熟的基金管理人公司入驻金融小镇。加大对央企、国有基金的引进力度，配套好相关政策，做大基金规模，增强小镇影响力。

2.设基金产品。通过金融小镇的政策、人才、资本等方面的资源聚合优势，帮助成熟的基金管理公司注册新的基金产品并备案，做好相应服务。建设具有针对性、符合区域发展实际情况的基金产品，推动资本配置效率不断优化，最大限度的促进产业生态链更为健全。

3.基金孵化。组建专项的服务部门，将四川省及成都市拟成立新基金的管理人和投资人引入到金融小镇，通过工商、税务、备案、人力资源、法务、财务、托管等全流程的专业化一条龙服务，孵化本地基金公司与基金产品。

4.基金创新。举办系列金融论坛，邀请国内重点金融机构，助力政府金融创新、解决企业融资困难，搭建服务于实体经济与金融资本的四川省最大的常设性投融资对接平台。与国内外研究机构、知名院校、企业智库等机构合作成立四川省应用金融研究院，并通过基金研讨会、金融创新沙龙、产业金融论坛等常设交流机制。

（四）辅助功能：金融聚集的前提下带动相关业态发展

根据各地不同产业特点，因地制宜规划建设科创中心、金融教育、总部办公、城市客厅、商务中心、文化旅游、休闲居住等辅助业态。

（1）科创中心。依托科技部中国创新创业基金会，发展科创产业，举办双创大赛。通过落实相关人才激励、财税金融支持政策，优化创新创业环境；引进中关村创业大街车库咖啡、金融客咖啡等，设立创业学院；吸引和承接国家重点院所和重点企业技术中心、创新中心落地；依托成都市内高校，建立高校大学生创业示范平台；建设省会海外人才双创示范园区;与北京、上海、深圳、广州一线城市双创园区的合作，吸引上述园区孵化企业的落地，打造科技成果转化中心,将金融小镇打造成一地最耀眼的科创明星板块。

2.金融教育。与院校机构合作成立成都市应用金融研究院，为成都乃至四川区域经济发展提供金融智库服务,为成都财经类院校在校生及市内金融机构人员提供理论与实操相结合的培训，培养优秀金融人才;与上海证券交易所、深交所、北交所合作,设立资本市场服务基地,助力本地企业走向资本市场,帮助企业解决资金问题；与证监会会管单位合作，成立全国证券期货投资者教育基地，普及金融风险知识、介绍金融产品，提高全社会金融意识。

3.总部办公。落实或出台相关财政、人才、办公物业等奖励政策，吸引企业总部、区域总部及企业研发、物流、财务结算、采购、销售、数据服务、投融资等职能总部落户金融小镇，形成总部经济聚集区，为温江区带来税收增长、产业聚集、产业关联、消费带动、就业乘数、资本放大等外溢效应。

4.城市客厅。举办中国成都资本交易大会，邀请国内重点金融机构参加，助力政府金融创新、解决企业融资困难，搭建服务于实体经济与金融资本的成都区域最大的常设性投融资对接平台。建立会展中心，承接活动举办、租赁、展业等服务，扩大企业宣传力度，帮助企业更好的发展业务。设立金融博物馆，介绍金融历史，加强人文教育、普及金融知识。

5.商务中心。建设小镇商业区，引入大型商场、卖场。丰富小镇居民生活，提高生活品味；引入品牌酒店，为小镇提供商务、会议等配套服务；引入餐厅、咖啡吧、水吧等实体店，形成系统化，全面化的网店建设，最大程度便利小镇居民生活。

6、文化旅游。借力地方旅游资源，充分发挥金融小镇平台作用，吸引外地金融高端人口来投资创业、休闲旅游。引进优秀旅游品牌企业入驻，发挥地方旅游资源优势，促进旅游事业发展，设立金融文化艺术中心，介绍金融历史，普及金融知识，加强人文教育。

7、休闲居住。按照职住平衡、工作便利的原则，配套高端人才居住区，打造宜居宜业的优良环境，建设小镇顶级专家公寓、人才公寓等配套设施，解决人才居住问题。

（五）小镇运营目标

小镇通过集聚多种类型基金、金融机构，并与科技创新紧密协同，将快速形成金融产业集聚效应，成为区域金融集聚和金融创新的重要空间载体。结合同德金融小镇自身资源优势和运营经验，努力实现小镇六个方面的目标:

1.区域财富管理中心。服务财富管理事业，助推金融产业发展。通过聚力招引与培育，形成财富管理机构集聚中心，产权、股权、债权等金融要素集聚中心，进而打造金融数据中心，强化温江金融小镇的辐射力与影响力。

2.金融理论高地。通过金融研究院、金融教育基地等机构，大量培养金融人才，提升金融专业能力，为地方发展提供金融智库支撑。

3.投融资的桥梁。通过专业化的路演、洽谈、推介、尽调和资源服务，架起企业与资本之间、资本与资本之间、资本与机构之间的桥梁，促进投融资各项对接。

4.双创孵化基地。聚合资产效应、科技成果转化、双创项目孵化功能，吸引北京中关村等地科技成果转化企业落地，促进科技型、成长型企业发展，为地方产业发展注入活力，助力地方创业期企业快速发展。

5.招商引资平台。 筑巢引凤，在引入基金及基金公司入驻小镇的同时，发挥机构信息量大、资源广的优势，助推地方招商引资项目落地。

6.城市更新标杆。按照金融产业发展规律，在当地政府支持下，盘活当地闲置产业园区或商务楼宇，腾笼换鸟，转型升级，建设小镇运营中心，打造一省独具特色的产业金融示范基地，为一地奉献一个千亿级的现代金融产业。

四、我们的实践:依托金融小镇平台，打造产业金融综合开发商

近年来，同德基业资本管理集团公司准确把握现代金融产业规律和基层经济发展需求，依托金融小镇大平台，以资本市场业务为核心，以综合投行赋能为手段，以服务地方经济发展为目标，加强与地方政府的紧密合作，协助各地推动金融创新，促进多元化、多渠道、多业态投融资对接，提供产业金融一体化服务，努力打造产业金融综合开发商，产生了良好效果。2020年1月22日，同德资本集团与章丘区人民政府签署共建泉城科技金融小镇的合作协议。当时，新冠疫情的阴霾已经开始笼罩了中国大地。自那时起的四年多来，同德小镇公司服从服务于地方经济发展的大局，努力克服疫情影响，利用资本市场的专业知识和丰富的金融资源，实现了同德金融小镇模式的快速复制，成功的打造出了2.0版的金融（基金）小镇。同德小镇公司，叫响了产业金融综合开发商的品牌。截止2024年3月底，7个金融小镇累计规划建设面积2360亩，在管物业10万平米；共计引入基金管理人公司54家，引进设立742只基金产品，基金管理规模达到1500.39亿元；共计投资项目589家，投资金额271.63亿，其中，投资后上市的30家、投资后报省级（含直辖市、计划单列市）证监局辅导备案的59家；累计纳税25亿元。这是同德小镇公司疫情以来四年多的辉煌业绩！

（一）打造全国唯一的产业金融综合开发商。引进和培育现代金融产业，投资和服务实体产业，产融结合，产城融合，这就是产业金融。同德金融小镇就是发展产业金融的新样本。同德金融小镇公司就是产业金融综合开发商。公司准确把握地方政府发展需求，以创建产业金融综合开发商为目标，以建设金融小镇为平台，从引进金融业态、搭建资本交易大会平台、设立政府引导基金、产业基金、资本市场培育、私募投资、实体企业招商、科创孵化、招才引智、国有企业融资、开展投融资对接路演、设立产业园区等方面入手，用足用活用好多元化金融工具，拓宽融资渠道，健全金融体系，着力构建服务一地实体经济发展的金融生态。

（二）推动地方金融体系创新。同德金融小镇是推动基层金融创新的重要空间载体。同德资本充分发挥自身丰富的金融及类金融机构资源和专业化服务团队优势，为地方区域金融创新集聚金融与类金融等多业态。小镇将大力发展银行、保险、证券、信托、期货、融资租赁、保理、交易场所等金融业态公司、子公司、分公司。帮助PE、VC、产业基金及专项基金等成熟的基金管理公司在金融小镇注册落地，发行基金产品，招引基金公司、律所、会所、行业协会、项目方等推荐的新成立基金管理人和基金产品到金融小镇落户，助力金融小镇成为区域基金集聚和基金创新的重要空间载体。大力引进数据备份中心、支付结算中心、研发中心、信息技术和数据处理中心、信用卡中心和业务运营中心。大力发展新型金融业态，协助政府大力发展地方金融，设立担保、小贷、资本管理公司、融资租赁等。经过努力，使一地区域形成资本、技术、人才等高端要素集聚的金融产业集聚区和区域金融中心，不断壮大基金规模，优化资本结构，推动聚力招引，服务小镇所在区域及周边实体经济，培育新的经济增长点。

（三）搭建资本交易大会平台。中国资本交易大会是同德资本集团的会展品牌。大会作为中国资本界的盛会，将携手国内重点金融机构巡回举办，一省一站，助力各地政府金融创新，搭建服务于实体经济与金融资本的常设性对接平台，谱写中国资本界的“同一首歌”。依托金融小镇，我们将打造永不落幕的资交会。资本交易大会主要依托于同德资本的政府、企业和机构的资源以及组织资本交易大会的丰富经验，把集中在北上广深的金融资源与地方基层的大量优质项目联结起来，将资本之水引入实体经济的田地，努力为地方经济和基层企业发展“供氧”和“输血”。集团公司创始人张强先生先后筹建两届中国临邑投融资洽谈会、五届中国德州资本交易大会。同德资本已经先后举办了中国北京资本交易大会、中国烟台资本交易大会。下一步，我们将依托各地金融小镇，发挥平台作用，积极筹划资本交易大会或基金产业大会。利用同德资本资本交易大会的品牌，立足小镇所在地经济发展，服务周边地区，打造有辐射力、有影响力的金融资本对接平台。邀请知名金融行业人士和北上广深等各业态金融投资机构，采取资本论坛、专题高峰会、政策推广、资本对接、产业推介、项目路演、企业展示、参观考察等形式，每年定期举办大会，搭建金融资本与实体经济的对接桥梁，引进资本的源头活水，促进资本落地，形成金融业态，打造资本洼地，建设经济高地。

（四）设立政府产业（引导）基金，服务实体经济发展。为更好的服务于地方政府，推动当地经济健康良好的发展，同德资本集团协助地方政府设立、或与国有平台公司共同出资成立基金管理公司，主要投资方向：投资土地收储、园区建设、产业引导基金及城市基础设施建设等。同德资本抓好运营管理，负责为地方政府培养一批基金运作的专业人才。按照市场化的原则，抓好基金产品的设立，服务当地经济社会发展。发挥同德资本丰富的基金运作及投资经验，围绕区域开发与建设投资，结合区域经济发展方向和产业布局，成立由政府资金引导、社会资本参与、服务于当地发展的产业基金及其他专项基金（包括但不限于不动产私募基金、土地收储基金、Reits基金、新区园区及市政建设专项基金、基金债、科创债等），对区域重点扶持产业进行投资，促进实体经济发展。大力引进创投基金，对当地重点扶持的科技型、创新型产业进行投资，促进实体经济发展。同德资本利用自身行业优势和专业化的私募股权基金操作经验，为创投基金或产业基金提供服务。

（五）加强资本市场培育和服务。立足一地，服务一省。充分发挥同德资本集团在资本市场领域的实践和专业优势，服务上市或拟上市企业，做企业价值管理的综合赋能者。同德资本梳理区域规模以上企业，筛选重点培育的各类头部企业，对地方区域内的拟上市、挂牌企业和科技型成长型企业，提供全资本链金融服务。从拟上市企业的前端规划开始，全程策划服务，跟进辅导，直接投资，支持发展，推动企业又快又好的上市，少走弯路，提高效率。强化和上市公司的合作，全面参与上市公司的并购重组、大宗交易、限售股减持、定增、市值管理、投融资等业务，延伸全资本服务链条。服务好新三板挂牌或拟挂牌企业，从挂牌前方案策划、私募融资、优选主办券商、股改规范、定增与路演服务、信贷与债券融资、市值管理、企业进创新层、转板上市等各资本环节入手，为企业提供保姆及管家式服务；参与企业战略规划与制定，为企业持续发展保驾护航。作为战略投资者，同德资本将优先投资，支持企业发展。

（六）推进政府和国有企业融资服务。同德资本集团在法律法规和国家政策允许的范围内，将专业化服务贯穿地方经济发展的全过程，努力做政府金融创新的好参谋，国有平台转型的好助手，投融资双方的好媒人。我们充分利用自身丰富的金融机构资源，在项目融资决策、降低成本、风险控制、融资渠道等方面提供丰富资源和良好服务。在同等条件下，利用好交易所和交易商协会平台，以最优惠方式为地方区域经济建设和发展提供债券、短融、票据、租赁、信托、基金等融资服务，支持区域企业在金融市场获得低成本资金，为区域重点项目建设寻求多元化融资渠道。

（七）设立投融资促进中心。按照市场化的原则，发挥金融资源和专业化的优势，把金融小镇建设成为市场化、专业化的投融资促进中心，立足当地、服务周边，增强大区域金融辐射力和影响力。同德资本集团将积极利用自身丰富的金融资源，在金融产业发展、科技金融创新扶持政策、推动企业上市挂牌、多渠道融资等方面，为当地提供有关投资、资源、信息、咨询和建议；按照经济发展的需要，推动各类金融和资本业态在当地落地，积极推荐有业务拓展需求的金融机构到当地建立分支机构；精心组织金融骨干团队，积极为当地及周边企业提供投资与专业化服务，以股权融资、债权融资、并购顾问和其他资本市场产品为核心，服务于实体企业的融资需求，包括境内外IPO、上市公司再融资、新三板挂牌、公司债、私募债、基金债、可转债、收购兼并、债券承销、资产证券化等资本市场业务服务，促进金融机构和企业、政府深度合作，打造服务区域经济发展的投融资大平台。

（八）提供地方产业招商服务。同德资本集团立足区域产业规划布局，服务地方经济发展，着力构建定位清晰、功能明确、结构合理的发展格局、以及智慧、创新、高效现代化产业体系的发展方向。充分利用行业协会或产业协会的资源优势，适时向地方政府提供最新产业发展趋势，协助地方政府把握产业发展的动态，提出区域产业规划建议、园区建设建议，适时调整产业布局，发展战略新兴产业，促进区域经济发展；利用自身丰富资源，结合区域现有办公规划情况，参与筹建科技中心，形成产业发展的新高地；为区域政府开展产业招商服务，发展金融小镇投资作用，实施“基金+基金小镇+基金招商”模式，放大基金效应，促进招商引资、招才引智，实现金融招商与实体招商两不误、两促进，配套联动，相辅相成。发挥基金行业信息和投资优势，积极联系央企、国企、上市公司在当地投资兴业。紧密配合综合经济管理和金融服务部门，一手联系当地优质企业，一手联系合作的金融投资机构，大力推动投融资和产业招商日常对接，促进区域经济和多业态金融产业的协同发展。

五、金融小镇工作开展的经验体会

（一）丰富的金融资源是金融小镇招商的基础。同德基业资本管理集团有限公司(简称:同德资本集团)位于首都北京金融街，是一家从事私募投资与管理、投资银行、资产管理和综合金融服务的专业性资本管理集团公司，是产业金融综合开发商。同德资本集团是北京金融街商会会员单位，拥有1.5万家金融及类金融机构的资源，为全国各地政府及政府平台公司提供金融小镇运营开发、资本市场培育、金融创新、产业基金、综合投行、产业招商、市政建设资金引进的全案策划与配套服务，为广大企业提供上市挂牌、直接融资、资产证券化、并购重组、财务顾问等一条龙服务。公司紧紧围绕地方政府中心工作，以创建产业金融综合开发商为目标，突出资本集团和小镇集团两大板块，树立大投行理念，充分发挥私募投资、综合投行、产业金融、金融服务的专业优势，努力打造服务基层实体经济发展的健康良好的金融生态。

（二）紧紧把握地方政府经济发展的主线。准确把握政府与地方发展需求，注重与地方政府、金融办、国有公司的紧密合作。协助各地政府推动金融创新，促进多元化、多渠道、多业态投融资对接，提供产业金融综合开发服务。公司以建设运营金融小镇为总抓手，从搭建资本交易平台、设立产业基金、资本市场培育、推进股权投资、引进金融业态、政府引导基金、实体招商、开展投行业务、国有平台融资、招才引智、科创中心与孵化器、日常投融资对接等方面入手，用足用活多元化金融工具，拓宽融资渠道，健全金融体系，着力构建服务一地实体经济发展的金融生态。公司先后与山东青岛、济南、日照、淄博、潍坊、临沂、聊城，天津市蓟州区，河南郑州、安阳，江苏徐州、南通、常州，浙江宁波、杭州、台州，河北石家庄、廊坊、唐山、衡水，湖北武汉，广东东莞，湖南长沙，安徽合肥，广西桂林，江西赣江新区，山西太原，四川成都，陕西西安，海南海口，内蒙古呼和浩特等地政府及国有公司相继建立金融战略合作关系，取得良好社会效益与经济效益。

（三）全资本链金融服务是我们工作的核心。作为一家专业化私募基金投资管理集团公司，同德资本集团旗下3家子公司具有中国证券投资基金业协会审批的基金管理人牌照。公司是PE令领域理念超前、业绩突出的投资机构。同德资本集团重点关注和投资了新基建、医药医疗、新能能源、新材料、节能环保、高端装备制造、人工智能、集成电路、文化教育等领域具备上市潜力、北交所转板条件和并购重组价值的科技型、创新型企业。充分发挥公司在资本市场的实践与专业优势，服务上市或拟以上市企业，做企业价值管理的综合赋能者。从拟上市企业的前端规划开始，全程策划服务，跟进辅导，推动企业上市，获得良好投资机会;强化与上市企业合作，全面参与上市公司并购重组、大宗交易、定增、转型升级、投融资等业务，延伸全资本服务链条。服务好最优质的新三板创新层或拟挂牌企业，促进企业转板升层，进军北交所，为企业提供保姆及管家式服务;按照市场化的要求，服务于国有公司收并购上市公司，做大做强地方主导产业；参与企业战略规划与制定，为企业持续发展保驾护航。

（四）综合投行业务是我们赋能地方经济发展的手段。集团拥有大量的金融资源与丰富的综合投行经验，注重加强同银行、保险、信托、资产管理公司、券商、基金、创投、融资租赁、期货公司、投资公司、担保机构、小贷公司、会计师、律师、资信评级等机构沟通合作。依托这些资源，为全国各地也政府及政府国有公司提供资本市场培育、金融创新、产业基金、综合投行、产业招商、市政建建设资金引进的全案策划与配套服务，为各地提供金融创新的整体开发方案;为各地企业提供银行融资、上市融资、定增融资、股权融资、债券融资、票据融资、信托融资、租赁融资、并购购重组等多元化金融服务，致力于拓宽企业融资渠道，并全程跟进企业资金的落实情况。

（五）专业化金融服务是我们的品牌。我们与党委政府一起拼经济!集团公司坚持“面向政府、面向机构、面向企业”的原则，紧密联系跨界的各类金融机构，发挥桥梁和纽带作用，将专业化服务贯穿业务开展的全过程，贯穿于地方经济发展的全过程，从政府金融创新、引导基金设立、综合投行、上市挂牌、国有公司转型、企业投融资、金融平台建设、产业与金融招商、金融智库等方面入手，提供综合金融服务。围绕企业需求和基金产业发展的特点，协助政府优化基金落地流程，简化办事程序，研究扶持政策，实现基金公司和基金产品引入落地的便捷、快速、高效，创造良好营商环境和金融发展环境。

六、我们的优势

（一）丰富的金融小镇运营经验。拥有丰富的金融资源，并有成功运营基金小镇的实践经验。（1）2017年10月，公司与日照市签署协议，与日照财金集团共建白鹭湾基金小镇，截至目前，日照白鹭湾科技金融小镇入驻企业已达1500余家，认缴注册资本金300亿元，实缴基金200亿元，纳税20亿元。（2）济南泉城金融小镇自2020年1月签署落地协议以来，小镇已注册公司和基金产品超过400家（只），资产管理规模超过300亿元，近三年实现税收收入4.7亿元，预计2023年底将成为济南亩均税收最高的产业园区。（3） 2021年4月13日，公司与河北省香河县政府及万通签署协议在香河建设基金小镇。目前香河基金小镇被廊坊市列为市重点项目，招商工作推进中，重点央企基金中海油基金等近40家基金签署了入驻协议，资产管理规模60亿元。（4）2022年8月，运营德州安德金融小镇，已经有近60家基金或基金产品注册，资产规模达近50亿元，2022年当年纳税2000万元。（5）青岛市南浮山湾基金谷，2022年12月与青岛市南区政府签署浮山湾基金谷合作协议，2023年5月12日开园招引企业入驻目前经济管理规模50亿元，贡献税收2000万元。（6）太原杏花岭区基金小镇，2023年4月26日与太原市杏花岭区人民政府签署太原杏花岭区基金小镇合作协议，目前正在进行招商平台装修工作。（7）天津盘山基金谷，2023年6月30日与天津市蓟州区人民政府签署天津盘山基金谷合作协议。目前石家庄、武汉、西安、郑州、海南、泉州、无锡、金华等地政府也在洽谈基金小镇设立。

（二）丰富的金融资源。多年来，公司积累了近万家金融机构资源，其中5000家是基金管理公司。资本交易大会是公司的核心品牌。先后举办过十届中国德州资本交易大会、中国北京资本交易大会、中国烟台资本交易大会、新三板高峰会等投融资对接大会。这是积累资源与投行业务开展和招商的基础。

（三）良好的团队经验。同德资本集团张强董事长，是同德资本创始人，山东大学经济学硕士、中国社科院金融所博士。北大纵横商学院客座教授、清华大学总裁班特聘讲师。担任多地政府经济顾问和金融顾问。是上海证券交易所企业上市领军人才，具有证券、基金从业资格和上市公司董秘、独立董事资格。张强董事长是两届中国临邑投融资洽谈会、五届中国德州资本交易大会和中国北京资本交易大会的创始人、总设计师和组织实施者。历任德州市国税局办公室副主任、德州临邑县国税局局长、临邑县政府副县长、德州市金融办副主任等职务。先后挂职天津滨海新区投资促进局副局长、中国证监会副处长。张强先生是基层成长起来的金融理论家和实践者。金融人脉广泛，理论功底扎实，熟知国家政策，实践经验丰富。他所倡导的政府主导下的金融创新、财源建设、区域招商、科技金融融合创新、企业上市挂牌、搭建投融资平台、拓宽融资渠道等理论，在基层开花结果；先后主导和推动近百家企业上市、新三板及区域市场挂牌、并购重组、私募投融资，对接和实操政府、企业投融资数百亿元，取得突出成绩。张强董事长带领的团队，在私募投资、综合投行、产业金融、园区运营等方面，积累了丰富的经验，有着良好的经营业绩。

（四）外部资源。“一行两会”有良好的人脉资源，与中国上市公司协会、基金业协会、证券业协会、银行业协会、保险业协会等关系密切。高级智库资源：李扬、孟晓苏、贾康、李稻葵、贺强等领导专家为公司智库专家资源。

七、预期效应

通过集聚多种类型基金、金融机构，并与科技创新紧密协同，同德金融小镇将快速形成金融产业集聚效应，让小镇成为区域财富管理中心、金融理论高地、投融资的桥梁、双创孵化基地、招商引资平台、城市更新标杆，打造出一省最有影响力的私募基金集聚区、投融资大平台和产业金融新高地。在政策可持续的前提下，一地金融小镇的预期效应是：

（一）财富效应。基金行业就是财富管理事业。小镇将全力打造一地的金融财富中心。五年内，金融小镇发展成型，将集聚1000多家私募及其他金融投资机构，基金管理规模1200亿元，形成完整的金融产业生态系统。

（二）税收与财政效应。私募股权基金是高收益行业。以基金五年退出，按最低行业兜底年化收益12-15%（单利）计算，5年累计创收1000亿；按个人所得税20%、企业所得税25%，保守计算5年累计所得税税收200亿以上，按增值税6%，保守计算增值税60亿元以上。按照当前税收地方留成比例，金融小镇5年累计贡献财政收入100亿以上。

（三）产业效应。金融小镇将推动产业集群转型升级。以股权基金投资本地产业150亿元（直接融资）计，可以带动银行信贷等债权融资300亿元以上，预计5年内拉动金融小镇投资450亿以上。金融环境的优化，将促进科创产业的兴起和引入。预计五年内小镇将孵化500个科技创业企业。

（四）上市效应。同德资本集团是全资本链金融服务商。我们计划五年内为一区县引进或培育4家以上的上市公司；靠资本的联动，引进上市公司子公司5家以上。谋划产业并购母基金与科创板基金，投资打造上市公司产业园。

（五）就业效应。1000家金融类企业落户小镇，预计将带动10000个高端金融就业人口，并衍生出倍增的小镇服务业就业岗位。

八、金融风险防控措施

为规避金融风险，依据中国证券投资基金法和中国基金业协会的规定，本司制定了严格的管理办法及审查程序，对进入小镇的管理公司、基金产品等各类机构实行事前审核、事中监管、事后备案的全过程管理。截止目前，公司旗下各金融小镇无一金融风险案例发生。

九、建设小镇需要的政府支持

为运营好金融小镇，需要以下支持：

1、政府支持：在严格把好金融小镇风控的前提下，建议地方政府放开合规基金产品及公司的注册，实现便利快捷注册。

2、优惠政策：建议政府提供一定产业扶持资金，以吸引基金公司等注册小镇。

3、物业支持：提供部分物业，用于建设科技金融小镇运营中心及各类业态企业入驻临时办公等。

4、运营费：政府每年提供一定招商运营费用，促进招商工作顺利开展。

瞄准未来发展，北京同德小镇公司将紧紧围绕同德资本集团发展战略，以服务地方政府中心工作为核心，充分发挥产业金融综合开发商作用，立足私募投资、综合投行、产业金融、金融服务专业优势，一省一站，加快金融小镇模式的拓展，大力推进区域金融一体化开发，努力打造服务基层实体经济发展的健康良好的金融生态。