2018年1月新三板主办券商执业质量评价结果：东莞证券居首

2018/2/13 10:44:01 崔学汉崔学汉

挖贝网讯 2月12日消息，全国股转公司于2月12日发布2018年1月主办券商执业质量评价结果，东莞证券、兴业证券、海通证券位居前三。

据介绍，1月共有101家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

评价结果显示，40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比41.24%（12月41.24%）；38家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比39.18%（12月40.21%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比16.49%（12月14.43%）；3家主办券商评价点值在70以下，占比3.09%（12月4.12%）。

评价点值排名前五的主办券商为东莞证券、兴业证券、海通证券、国元证券、安信证券、万联证券（并列第五）、申港证券（并列第五）。

公告显示，12月全国股转公司共记录负面行为149条，涉及56家主办券商。其中，推荐挂牌类34条，占比22.82%；推荐后督导类36条，占比24.16%；交易管理类51条，占比34.23%；综合管理类28条，占比18.79%。

1月份，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商51家，合计占总记录数的61.07%（12月94.17%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商4家，合计占总记录数的16.11%（12月5.83%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的22.82%（12月0%）。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。