2021第五届中国新三板年度风云榜活动成功在北京举办

2021年12月8日下午，第五届中国新三板年度风云榜——风云际会北交所活动成功在北京举办。本届大会采取小型线下论坛+线上直播、线上线下联动的方式举行。30余位领导和嘉宾参加本次线下会议，央视频、证券时报、红周刊等六大平台同时在线直播，观看人数突破20万人次。

此次活动由中国中小企业协会、北京工商大学、《聚焦新三板》企业服务平台联合主办，北京工商大学商学院投资者保护研究中心、中国新三板研究院为协办单位，由中国中小企业协会创业服务工作委员会、北京华财会计股份有限公司承办，特别鸣谢中国投资协会股权和创业投资专业委员会给予大会的支持，券商、投资机构、会计师事务所、新闻媒体等近百家机构作为此次活动的重要合作伙伴。

中国中小企业协会会长、国家发展和改革委员会原副主任、深圳市原市长李子彬，中国中小企业协会常务副会长马彬，北京工商大学原副校长谢志华，北京证券交易所、全国股转公司市场发展部企业培训部总监黄磊，工信部中小企业局原副巡视员陈滨，中国投资协会副会长、创投委会长沈志群，中国证监会北京证监局原副局长、巡视员姚万义，北京工商大学教授、博士生导师、华财《新三板投资者保护指数研究项目》执行主任张宏亮，北京工商大学副教授王力军等领导和嘉宾出席会议。

11月15日北京证券交易所鸣钟开市，中国多层次资本市场建设向前迈进了一大步，北交所主要服务创新型中小企业，突出“更早、更小、更新”。来自协会、券商、投资机构的专家、学者就北交所机遇、当前资本市场发展多样性以及未来投融方向进行讨论，为与会领导和嘉宾带来一场资本市场思维碰撞盛宴。

此次活动的主要内容有：2021年华财新三板投资者保护指数发布，中国中小企业协会创业服务工作委员会专家团聘任仪式，《“颖”响力对话》新书发布，北交所时代下的机遇和挑战、备战北交所创新型中小企业主阵地两个主题论坛，优秀新三板企业、从业人员和服务机构颁奖等。

中国中小企业协会会长、国家发展和改革委员会原副主任、深圳市原市长李子彬在致辞中表示，中小企业是国家财富的重要创造者，是保就业的主力军，是支撑和培育大企业的土壤和基础。北京证券交易所的成立意味着以服务中小企业为主要任务的新三板站上改革新起点，中国资本市场改革发展又迈出关键一步。本次会议汇聚了政企学研及金融机构的各界精英，共同探讨企业如何抓住北交所的设立和推进“专精特新”中小企业发展的历史机遇，快速做大做强，实现高质量发展。

（中国中小企业协会会长、国家发展和改革委员会原副主任、深圳市原市长李子彬）

北京工商大学原副校长、教授、博士生导师，中国商业会计学会会长，华财新三板《新三板投资者保护指数研究项目》首席专家谢志华教授在致辞中表示，中型企业都是从小型企业开始的，中小企业是“大企业之母”。首先中小企业要发展，必须要有钱，公司制企业是融资的前提，能否规范经营则是中小企业面临的根本问题。其次独立董事必须要坚决维护自身的独立性，独立董事要有独立的能力，同时必须建立独董免责制度。最后，谢志华教授表示，中小企业想要走得更远、做得更大，就要专业化、要创新。北交所起到了为中小企业提供直接融资，让真正有钱的人和需要钱的人见面的作用。

（北京工商大学原副校长、教授、博士生导师，中国商业会计学会会长，华财新三板《新三板投资者保护指数研究项目》首席专家谢志华）

工信部中小企业局原副巡视员陈滨在致辞中表示，党中央、国务院高度重视中小企业的发展，对中小企业的政策扶持力度不断加大。中小企业数量持续增长，发展特色更加鲜明，创新活力显著增强，发展质量逐步提升。深化新三板改革，设立北京证券交易所，是有效缓解中小企业“融资难融资贵”痛点、堵点、难点的重要举措，是资本市场更好地支持中小企业创新发展的重要举措。陈滨女士认为，中国新三板年度峰会暨第五届风云榜活动是服务中小企业、助力企业发展的具体行动，是为中小企业办的一件实事、一件好事。期待有更多的中小企业、特别是专精特新中小企业走向资本市场，借助资本市场得到更好的发展。

（工信部中小企业局原副巡视员陈滨）

中国投资协会副会长、创投委会长沈志群在致辞中谈到了四点，第一，北交所成立翻开了新三板发展新的里程碑，没有新三板，就没有北交所的快速创建、启动和运行；第二，新三板为中小企业特别是“专精特新”企业提供资本支持，这是新三板始终不渝的历史使命；第三，树立标杆、作出示范，全面提高新三板挂牌企业的质量；第四，创业投资等股权投资机构应该成为新三板市场投资的生力军。沈志群会长表示，期待明年在纪念新三板成立十周年之际举办一次更为隆重的新三板峰会和风云榜活动，系统总结新三板发展经验，也希望有更多的挂牌企业上榜。

（中国投资协会副会长、创投委会长沈志群）

中国证监会北京证监局原副局长、巡视员，北京证券业协会原理事长姚万义在致辞中表示，新三板成长的艰苦历程当中，在华财会计公司和北京工商大学诸位教授的支持下，为新三板发展的支持、挖掘和开拓起着很大的作用。成立北交所是资本市场建设当中一个重大的事件，我们的资本市场不仅要为创新型的企业和创新兴国的战略服务，更重要的是也要为中国转型和共同富裕服务。北交所既是新三板给创新型中小企业、“专精特新”中小企业融资一个很好的通道，同时也给广大的券商提供了一个持久的、长期的、源源不断的投资新业务的资源。

（中国证监会北京证监局原副局长、巡视员，北京证券业协会原理事长姚万义）

北京证券交易所、全国股转公司市场发展部企业培训部总监黄磊为大家带来《深化新三板改革 设立北京证券交易所政策解读》主题演讲，他表示，北京证券交易所为进一步深化新三板改革，完善资本市场对中小企业的金融支持体系指明了方向、提供了遵循。演讲共分为三部分，分别是新三板改革的意义和思路、北交所的制度特色以及下一步的工作安排。黄磊总监表示，北交所将突出“错位发展、特色发展”，加强与沪深交易所、区域性股权市场的互联互通，形成层层递进的中小企业成长路径和良好的多层次市场生态，不断提升资本市场服务实体经济高质量发展的能力。

（北京证券交易所、全国股转公司市场发展部企业培训部总监黄磊）

新三板作为我国多层次资本市场的重要组成部分，其投资者保护能力是关系新三板健康发展的重要体现，也关系到多层次资本市场的完善与成熟。由北京工商大学原副校长谢志华教授领衔研究的公众公司投资者保护指数，包括上市公司和新三板投资者保护指数。截至2021年，上市公司投资者保护指数连续十二年发布，新三板投资者保护指数连续六年发布。北京工商大学教授、博士生导师、华财《新三板投资者保护指数研究项目》执行主任张宏亮发布了2021年华财新三板投资者保护指数，并对新三板公司的五年（2017-2021）发展成果与短板羁绊做了总结。他表示，自2016年首次发布华财新三板投资者保护指数以来，近六年投资者保护水平逐年上升，治理、成长与创新稳中有进。最后，张宏亮教授对新三板企业存在的短板做了详细的总结并提出了自己的思考，以期能够帮助新三板公司更好的成长和发展。

（北京工商大学教授、博导、华财《新三板投资者保护指数研究项目》执行主任张宏亮）

华财新三板投资者保护指数已经从理论走向实践，从学术研究走向商业应用，能够从新三板公司、投资人、监管机构三个层面发挥相应的价值和作用，具体来看，指数是企业的“仪表盘”：企业通过指数能够了解本企业、以及本企业在行业和地区中的相对位置；指数是投资人的“指南针”：优质企业在成长和创新方面表现优秀，能够通过指数来寻找潜在优质投资标的企业；指数是监管机构的“参照表”。这既表明了指数的有效性和价值，也提示新三板企业要实现高质量发展不仅需要合规，还需要不断创新成长。

申万宏源研究所中小公司部首席分析师、联席总监刘靖为大家带来《以金融创新推动中国经济创新转型》主题演讲，刘靖表示，我国从“十八大”以来明确提出创新驱动战略，并出台了一系列政策培育企业的创新能力。新三板“边发展、边融资、边交易”的模式，将真正培育起一批有创新能力的草根企业发展壮大，贡献一批优质的“专精特新”与“隐形冠军”企业。北交所将新三板与沪深交易所的机构投资者打通，优质企业定价将趋同，有利于吸引股转系统内部企业申报北交所，并且进一步拉动创新层和基础层的投融资。

（申万宏源研究所中小公司部首席分析师、联席总监刘靖）

在小型发布会环节，大会进行了中国中小企业协会创业服务工作委员会首批专家团聘任仪式和《“颖”响力对话》新书发布活动。华财会计董事长王久立先生表示，在座的领导和嘉宾五年来一直支持风云榜、支持新三板、坚守在新三板，为新三板发展献计献策。在谈到中国中小企业协会创业服务工作委员会时，王久立先生表示，创服工委在中小企业协会的领导下，组织各方面资源，特别是企业服务资源，在中小企业和服务机构之间搭建起一个交流和专业服务的纽带和桥梁。此次共有20名专家学者被聘任为首批中国中小企业协会创业服务工作委员会专家团，中国中小企业协会常务副会长马彬为专家们颁发聘书。

（华财股份董事长王久立）

（中国中小企业协会创业服务工作委员会首批专家团聘任仪式，中国中小企业协会常务副会长马彬为专家们颁发聘书）

由资深财经栏目制片人主持人李颖编著的《“颖”响力对话——从新三板到北交所》一书在本次论坛上举办了新书发布仪式，该书记录了2013年央视证券频道《聚焦新三板》栏目创始之初到2021年《备战北交所》伴随新三板市场成长的心路历程，汇聚了五位新三板行业专家的研究心得及五家三板企业的资本之路。在会议现场，券商、投资机构及新三板企业代表、经济科学出版社领导一同为新书剪彩。

（《“颖”响力对话》新书发布）

在“北交所时代下的机遇和挑战”主题论坛上，来自券商和研究机构的嘉宾、学者为大家详细分析讲解了北交所设立为中小企业自身发展和投资机构开展新业务的机遇和挑战。北交所的出现标志着其将成为我国多层次资本市场中承上启下的关键环节，使新三板中小企业“基础层—创新层—北交所—沪深交易所”成长路径清晰。未来券商的核心竞争力将从过去的单一头部优势逐步转型为比拼综合实力和构建生态闭环。北交所融资制度、交易制度等相关政策的完善给券商带来了重大的业务机遇。

（嘉宾左起依次为：《聚焦新三板》制片人李颖，中邮证券投行部董事总经理周冰鹤，开源证券创新投行总部总经理孙剑屾，中信建投证券投行委委员、董事总经理李旭东，银泰证券股转业务部总经理张可亮，北京工商大学副教授王力军）

在“备战北交所创新型中小企业主阵地”主题论坛中，来自新三板代表企业和投资机构的嘉宾，分别从本企业经营经验和投资经验出发，共同探讨了在国家设立北交所赋能中小企业创新发展，“专精特新”中小企业遇到难得的历史机遇的背景下，如何抓住发展机遇，满足自身发展的融资需求，自身做大做强，实现高质量发展。

（嘉宾左起依次为：《聚焦新三板》制片人李颖，华财股份董事长王久立，丰电科技董事长白俊钢，国源科技董事长董利成，金长川资本董事长刘平安，民生证券投行部副总裁、董事总经理方杰，华夏基金股票投资部基金经理顾鑫峰）

活动当天还对2021年最具投资价值企业、新三板治理性优质企业、新三板创新性优质企业、新三板成长性优质企业、新三板优秀企业家、新三板企业优秀CFO、新三板企业金牌董秘、新三板优质服务机构进行了颁奖。

2021年最具投资价值企业（共10家）

（2021年最具投资价值企业：国源科技、连城数控、万通液压、恒拓开源、流金岁月、德众股份、创远仪器、中航泰达、诺思兰德、德源药业）

新三板治理性优质企业（共30家）

新三板创新性优质企业（共30家）

新三板成长性优质企业（共30家）

新三板优秀企业家（共30位）

新三板企业优秀CFO（共28位）

新三板企业金牌董秘（共28位）

新三板优质服务机构（共16家）

北交所的设立极大地提升新三板的市场定位、服务功能等，更精准解决科技型、创业型、成长型中小企业和民营企业的融资难融资贵问题，挖掘和推动更多“专精特新”小巨人的成长，对于完善多层次资本市场体系，促进中小企业创新发展都具有重大意义。未来，新三板风云榜将持续关注新三板，聚焦北交所，为广大创新型中小企业提供更多、更深入的服务。