券商违法炒股哪家“强”？我们统计了近30个月的数据发现…

2018/5/24 9:32:43 肖玮徐慧 wanghui

1000个券商从业人员，就可能有1000种找“马甲”炒股的方案，高中同学、兄弟姊妹、妻子丈夫、妹夫、舅舅，甚至家政人员都是可以考虑的对象。

“手痒”是大家甘于冒违法风险的主要原因，天天给别人推荐股票，自己不买点，心里确实很难受。

虽然，2015年4月《证券法》修订草案“一读”提出“证券从业人员应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况”，解禁证券从业人员买卖股票似乎有了希望，但三年后，仍未有下文。

这也意味着，包括券商、证券交易所、证券登记结算机构在内的证券从业人员，必须继续遵守《证券法》第43条和第199条的规定——“不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”。

另一个让大家甘于冒风险的主要原因则是违法炒股所带来的“期望高收益”。

然而，我们统计了自2016年1月起至今证监会公布的券商从业人员违法买卖股票案发现，收益跟风险并没有成正比。

近30个月时间里，共有24名券商从业人员因违法买卖股票被查，而违法炒股所带来的收益（获利金额/交易金额）最高只有70%，最低的则是亏损12%，他们一共获利1.18亿元，却被罚没了3.13亿元。

只要被证监会查到了，就算你赚得再多，也只会被罚得更多（顶格处罚：没收所得，再处以三倍罚款），不仅如此，差劲的炒股成绩还将会暴露在同行的目光之下。

在24名被查违法券商人员里，国联证券、国信证券、长城证券、华泰联合证券各有2人，而中信证券、中金公司、广发证券、安信证券、国泰君安等知名券商也纷纷“派出选手”。

现在就来看看哪家券商违法炒股最“强”（单位：万元）：

注：“——”表示无公开数据

可以看到，违法炒股的能力与券商大小、人员所在职位并无太大关联。

在24位违法炒股“选手”中，“收益率”最高的是国联证券的徐斌武，他以一个券商“非主营业务”的职位身份——信息技术部副总经理，在2015年1月至2017年1月间操作配偶和第三人证券账户进行股票交易累计269万元，获利189万元，“收益率”高达70.33%，不仅“傲视”群雄，也为自家券商“涨脸”了。

徐斌武之后是国开证券营业部经纪人朱炜明，他利用父亲、母亲、祖母的证券账户，在2010年8月20日至2014年8月26日期间，买卖共计132只股票，交易金额达2522万元，获利453万元，而其套路则跟“股市黑嘴”廖英强如出一辙。

2013年3月1日至2014年8月25日间，朱炜明在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法，公开评价、推介“利源精制”、“万马股份”等10只股票，并在公开荐股前先行建仓买入，公开荐股后的3个交易日内卖出。

股市“有赚有赔，盈亏自负”的原则也体现在这些人当中。

国信证券钟湉、中金公司陆茜、华西证券王学锋、恒泰证券李大伟，以及在违法期间历经平安证券、齐鲁证券、华泰联合证券等三任东家的敖翔，均“不幸”成为别人收割的韭菜。

这些案例只是证券从业人员违法交易股票的冰山一角，但并不代表证监会没有能力查出其他“马甲”。

从这些案例可以看到，证监会可以轻易查到你的交易设备（IPAD、手机等）、微信记录、银行账户资料等，甚至连账户交易地址也可以轻松与你的住址、出差地进行匹配，如华泰联合证券广宏毅的例子：

“孙某峰”证券账户三方存管银行账户的网上银行U盾由广宏毅保管，该证券账户主要采用“网上委托”和营业部现场“驻留委托”方式下单，其中网上下单交易地址、“孙某峰”网银登陆地址与广宏毅家庭地址、广宏毅出差地相吻合。广宏毅负责该账户的日常维护并通过网上委托方式操作“孙某峰”证券账户。

今天，证监会召开科技监管专家咨询委员会第一次全体会议，科技监管再次被提上日程，而据第一财经报道，证监会甚至已经制定了一套“监管科技总体建设方案”。

未来，监管手段将越来越多。