新三板5月券商执业质量评价结果出炉长江证券居首（下载）

2018/6/15 18:20:43 挖贝网许芸

挖贝网讯 6月15日消息，全国股转公司发布2018年5月新三板主办券商执业质量评价结果。

公告显示，5月共有102家主办券商参与评价，评价点值排名前五的主办券商为长江证券、中泰证券、财富证券、西部证券、中信建投证券（并列第五）、银河证券（并列第五）。

以下为全国股转公司公告原文：

2018年5月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年5月1日至5月31日），对主办券商2018年5月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果（详见附件）。

30家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比30.61%（4月31.96%）；45家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比45.92%（4月38.14%）；13家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比13.27%（4月23.71%）；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.20%（4月6.19%）。

评价点值排名前五的主办券商为长江证券、中泰证券、财富证券、西部证券、中信建投证券（并列第五）、银河证券（并列第五）。

二、负面行为记录情况

本月全国股转公司共记录负面行为50条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为49.5条，涉及32家主办券商。其中，推荐挂牌类4.5条，占比9.09%；推荐后督导类29.5条，占比59.60%；交易管理类11条，占比22.22%；综合管理类4.5条，占比9.09%。各类负面行为记录汇总见下表：

新三板5月券商执业质量评价结果出炉长江证券居首（下载）

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商31家，合计占总记录数的86.87%（4月100%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商1家，合计占总记录数的13.13%（4月0%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（4月0%）。

附件：新三板主办券商执业质量月度评价结果（2018年5月）.docx

新三板5月券商执业质量评价结果出炉 长江证券居首（下载）

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