证监会对4宗案件作出行政处罚:立信会计师事务所被罚270万元
挖贝网 11月3日,中国证监会近日宣布对立信会计师事务所、中新融鑫、罗平锌电、大通期货等4家企业进行处罚。其中,立信会计师事务所对金亚科技2014年度财务报表审计时,未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告,被罚款270万元。
证监会依法对立信会计师事务所未勤勉尽责案作出处罚,没收其业务收入90万元,并处以270万元罚款,对直接负责的主管人员邹军梅、程进给予警告,并分别处以10万元罚款;依法对中新融鑫未按规定披露信息及限制期交易案作出处罚,对其信息披露违法行为给予警告,并处以40万元罚款,对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告,并分别处以20万元罚款,对其限制期限内买卖股票行为给予警告,并处以2400万元罚款,对直接负责的主管人员喻炜、韩仁东给予警告,并分别处以20万元罚款。云南证监局依法对罗平锌电环保信息披露违法违规案作出处罚,对罗平锌电责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员杨建兴、李尤立、喻永贤给予警告,并分别处以10万元罚款,对其他直接负责人员洪巩堤等7人给予警告,并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员张金选等10人给予警告,并分别处以3万元罚款。黑龙江证监局依法对大通期货违规向股东借款案作出处罚,对大通期货给予警告,没收违法所得23.08万元,并处以46.16万元罚款,对直接负责的主管人员何显峰给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员杜滨、张鹏给予警告,并分别处以3万元罚款,对其他直接责任人员丛红叶等4人给予警告,并分别处以1万元罚款。
上述案件中,立信会计师事务所在对金亚科技2014年度财务报表审计时,未勤勉尽责,存在未按要求执行货币资金函证程序等违反会计准则规定的行为,出具了存在虚假记载的审计报告;中新融鑫及其一致行动人作为合计持有上市公司5%以上股份的股东,在其累计增持股份达到5%时,未停止交易并按规定履行信息披露义务;罗平锌电未按规定披露对公司生产经营影响重大的10万吨含铅废渣整改处置情况,未按规定披露罗平锌电富乐采矿厂及相关子公司被环境保护等主管部门作出行政处罚的情况;大通期货违规向其股东工大集团、工大风投借款5500万元,构成了《期货交易管理条例》第六十六条规定的违法行为。
证监会将不断加强监管执法力度,持续对各类违法违规行为予以严厉打击,促进证券期货市场健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益。
相关阅读
- 向新提质 海尔生物2023年营收22.81亿元,新产业收入增速超30%
- 新产业同增超30%!海尔生物战略转型显现新成效,发布新股权激励彰显发展信心
- 金城医药:经营业绩逐季改善 烟碱产销有望逐步放量
- 赛轮轮胎发布两款可持续材料轮胎 全面对标国际一流
- 闪耀CTGE,红豆居家舒适驱动,探索内衣第一品牌
- 云维股份2023年营业收入8.98亿元,持续调优业务结构
- 浙商银行2023年营收、利润双增长 非息业务拉升盈利 顺平积极分红回报股东
- 交建股份更新重组预案 标的公司净利润超10亿
- 云南能投:2023年净利同比增长76.06%,稳步向“数字化、智能化现代新能源综合运营商”迈进
- 核心技术持续突破和完善,展鹏科技2023年实现净利增长97%
推荐阅读
快讯 更多
- 03-29 21:43 | 中创物流2023年净利2.4亿同比减少1.51% 董事长李松青薪酬130.15万
- 03-29 21:42 | 冠盛股份2023年净利2.84亿同比增长19.48% 董事长周家儒薪酬109.82万
- 03-29 21:42 | 锦和商管2023年净利9883.55万同比增长1.85% 董事长郁敏珺薪酬42万
- 03-29 21:40 | 圣晖集成2023年净利1.39亿同比增长12.8% 董事长梁进利薪酬48.57万
- 03-29 20:59 | 焦作万方2023年净利5.93亿同比增长95.67% 总经理谢军薪酬98.4万
- 03-29 20:59 | 航天科技2023年亏损1.46亿同比由盈转亏 董事长袁宁薪酬78.51万
- 03-29 20:58 | 厦门港务2023年净利2.32亿同比下滑5.86% 总经理胡煜斌薪酬98.25万
- 03-29 20:58 | 桂林旅游2023年净利1637.6万同比扭亏为盈 董事长申光明薪酬45.18万
- 03-29 20:58 | 运机集团2023年净利1.02亿同比增长18.58% 董事长吴友华薪酬79.32万
- 03-29 20:58 | 京新药业2023年净利6.19亿同比下滑6.55% 董事长吕钢薪酬163.55万