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新三板公司“抢食”精选层:冲刺企业数量创新高 基础层企业密集定增

2020/2/14 19:53:22      挖贝网 李矛,张窦

精选层越来越近了!

为了避免受疫情影响,监管层正在不断改变工作方式以推动精选层快速落地,而挂牌企业跟进速度也非常快。

据挖贝网不完全统计,本周宣布冲刺精选层的企业数量创出新高,与此同时,基础层企业也在本周密集发布定增公告。在过去不到一周的时间里,9家企业宣布要进军精选层,11家基础层企业发布定增公告。

冲刺精选层企业数量创新高

2月7日,证监会北京监管局发出的《关于启动辖区挂牌公司公开发行辅导验收工作的通知》,加快了精选层推出步伐。

通知称,已在北京监管局辅导备案的挂牌公司,保荐机构仅需向北京监管局报送关于拟变更目标板块的申请,无需撤回重新申请辅导备案,北京监管局也不再重新出具受理函;已在北京监管局完成辅导验收的挂牌公司,保荐机构可直接申报,无需重新辅导验收。

新三板资深人士称,上述通知的涵义是正在准备IPO企业的辅导期可以转换成精选层的辅导期,这意味着原拟IPO的新三板企业可无缝转回精选层。

该政策的出台,资本市场做出积极响应。据挖贝网不完全统计,截至2月13日,共有31家企业发布公告称要冲击精选层。2月10日至13日,每天都有挂牌企业发布冲刺精选层公告,短短4个工作日内共9家发布相关公告,创下新高水平。

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从备战进展看,不少企业已不再是董事会议案,而是实实在在的准备工作。仅仅本周,飞利达(871540)、东亚装饰(430376)已经进入精选层挂牌辅导期;蓝山科技(830815)、颖泰生物(833819)发布定增方案,包括股票发行数量、募集资金用途等。

蓝山科技计划公开发行不超过8000万股,募资用于投入研发项目、偿还银行贷款以及补充公司流动资金。颖泰生物计划公开发行不超过1亿股,募资用于项目建设、补充流动资金或偿还银行贷款等。

市场人士表示,公开表明意愿想要冲击精选层企业数量提升,意味着众多节前已经开始筹划精选层事项的企业恢复了参与改革的进程。

基础层密集发布定增公告

精选层几乎成为所有新三板企业奋斗的目标,基础层企业也不例外。条件好一点的基础层企业已在低调筹备,争取先第一时间冲进创新层,拿到挂牌精选层的“入场券”。

据挖贝网统计,2月11日至13日,新三板市场上共有12家企业公布了定向发行说明书,11家均为基础层企业,这其中,邦源环保(838740)、绿洲源(838893)、色如丹(839405)等6家的基础层企业的发行融资金额均在1000万元至1060万元之间,且他们此前均无在新三板发行融资的记录。

上述人士称,从这些企业的定增金额看,目的非常明确,即为了满足“挂牌以来定向发行融资金额累计不低于1000万”这一进入创新层的标准。

2月13日,色如丹发布定向发行说明书,计划向3名在册股东发行股份200万股,融资金额为1000万元整,所募资金计划用于采购商品支出和支付职工薪酬等。

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(色如丹股票定向发行情况)

2月12日,传味股份(870307)发布定向发行说明书,向6名机构和董事长林鹏在内的4名自然人发行募资1000.73万元。同时,林鹏还与4名券商投资者签订了股份回购协议,若2021年5月31日前未获挂牌精选层,林鹏则以8%的单利年化收益率保底,回购券商手中股份。

可以说,这些定增都是冲着企业进军精选层而做的。

监管层积极备战精选层

2月6日,全国股转公司总经理徐明发表署名文章强调,要以底线思维为新三板改革发展护航,并制定了专项工作方案,针对改革过程中可能出现的市场风险、监管风险和技术系统风险,进行了细致梳理,建立了风险监测和预警机制,准备了相应处置措施,确保各项改革措施平稳落地。

在具体操作上,针对疫情影响下主办券商不能进入挂牌企业进行现场检查的难题,全国股转公司在近日下发的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情有关业务安排的通知》中,鼓励主办券商进一步完善与挂牌公司的日常联系机制,在疫情防控期间,鼓励主办券商通过电话、网络等非现场方式对挂牌公司进行指导、督促、检查和培训,及时了解挂牌公司情况。

在发稿之前,全国股转公司还刚刚修订并发布了《挂牌公司股票定向发行审查要点》和《股票定向发行临时公告模板》,目的是进一步提高股票定向发行审查效率。

据介绍,到目前为止,本次新三板全面深化改革涉及的定向发行相关规则和要求已全部发布实施。

另外,全国股转公司在早前已经开展摸底工作,要求各家券商梳理疫情对新三板改革工作的影响、采取的应对措施,重点说明对公开发行保荐项目储备、尽职调查等影响情况。