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10月新三板主办券商执业质量评价:中泰证券位居第一

2019/11/15 11:10:35      挖贝网 张窦

挖贝网 11月15日消息,近日,全国股转公司发布了《2019年10月主办券商执业质量评价结果》,中泰证券位居第一,长江证券、兴业证券并列第二。

38家券商评价点值超90

据介绍,共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

38家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比39.18%;33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.02%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;11家主办券商评价点值在70点以下,占比11.34%。

评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、长江证券、兴业证券(并列第二)。

交易管理类违规占比54%

10月份共记录负面行为48条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条,涉及23家主办券商。

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商19家,合计占总记录数的38.24%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的61.76%。

按行为类别分,推荐挂牌类2条,占比3.92%;推荐后督导类16.5条,占比32.35%;交易管理类27.5条,占比53.92%;综合管理类5条,占比9.81%。

各类负面行为记录汇总见下表:

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附:2019年10月新三板主办券商执业质量评价结果

(数据来源于:全国股转公司)

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