8月新三板主办券商执业质量评价结果：申万宏源持续位居第一

2019/9/12 9:47:09 挖贝网张窦

挖贝网 9月12日消息，全国股转公司发布了《2019年8月主办券商执业质量评价结果》，结果显示，申万宏源持续位居第一位，安信证券、开源证券分别位列第二、第三。

月度评价结果：34家券商得分超90

据介绍，本次共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

34家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比35.05%；40家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比41.24%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.40%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.31%。

评价点值排名前三的主办券商为申万宏源证券、安信证券、开源证券。

负面行为记录情况：39条涉及26家券商

8月份共记录负面行为39条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39条，涉及26家主办券商。其中推荐后督导类9.5条，占比24.36%；交易管理类22.5条，占比57.69%；综合管理类7条，占比17.95%。各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的67.95%；负面行为记录数在2条以上的主办券商3家，合计占总记录数的32.05%。

附：2019年8月新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源于：全国股转公司）

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