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2019年5月券商执业质量评价结果:天风证券排名第一

2019/6/13 18:16:36      挖贝网 李钰

挖贝网  6月13日消息,新三板市场5月份主办券商执业质量评价出炉,天风证券排名第一,西南证券和东莞证券分别排名第二位和第三位。

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

43家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.88%;33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比33.67%;12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。

评价点值排名前五的主办券商为天风证券、西南证券、东莞证券、东吴证券、浙商证券(并列第四)。

5月份共记录负面行为23条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条,涉及21家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比10.53%;推荐后督导类7.5条,占比39.47%;交易管理类3条,占比15.79%;综合管理类6.5条,占比34.21%。各类负面行为记录汇总见下表:

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5月份主办券商执业质量月度评价结果:

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