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2019年4月券商执业质量评价结果:申万宏源排名第一

2019/5/21 18:44:19      挖贝网 李钰

挖贝网讯 5月21日消息,新三板市场4月份主办券商执业质量评价出炉,申万宏源排名第一,海通证券与长江证券并列第二。

本月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家评价结果。

37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比37.76%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比17.35%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.20%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、海通证券、长江证券(并列第二)、兴业证券、恒泰证券(并列第四)。

4月份共记录负面行为30条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类4.5条,占比15.25%;推荐后督导类16条,占比54.24%;交易管理类7.5条,占比25.42%;综合管理类1.5条,占比5.09%。各类负面行为记录汇总见下表:

图片1.png

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的91.53%;负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的8.47%。

4月份主办券商执业质量月度评价结果:

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