华林证券收警示函加强证券业务法律学习

2019/5/20 13:43:42 挖贝网王光军

挖贝网5月20日，华林证券（002945）于近日收到中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2019〕13号）。

公告显示，华林证券股份有限公司（统一信用代码：915400001939663889）作为红博会展信托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题。

一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二条规定，按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。

华林证券警示函存续期管理

华林证券收警示函 加强证券业务法律学习

华林证券收警示函加强证券业务法律学习