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首例!合规部门人员配备不合规 东海证券被处罚

2019/4/18 8:22:42      梧桐树下V 梧桐小编

4月12日,东海证券(832970)公告证监会江苏证监局对其采取责令改正措施的处理决定。原因是合规部门人员数量不合规!值得注意的是,这是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来,因合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。

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再查江苏证监局网站公布的处理决定,东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条的规定。江苏证监局决定对东海证券采取责令改正的监督管理措施。

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东海证券前身为常州市证券公司,成立于1993年1月16日,2013年7月10日整体变更为股份公司,2015年7月27日挂牌新三板,证券代码832970。目前总股本16.7亿股。公司控股股东为常州投资集团有限公司,持股比例只有19.76%。

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东海证券在证监会评级中出现很大的波动。2013 年 7 月,东海证券在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中被评为 A 类 A 级证券公司,2014年7月降为B 类 BBB 级,2015年、2016年、2017年连续3年A 类 A 级,2018年又被贬到B 类 BBB 级。

截至 2018 年末,公司共拥有 72 家证券营业部,三分之一在江苏。

公司2017年、2018年营业收入分别为19.68亿元、14.92亿元,扣非归母净利润分别为4.34亿元、0.47亿元。2018年营收同比下降24%,净利润下降幅度高达89%。一个证券公司,2018年净利润只有4708万元,业绩确实有点寒碜,合规部门人员配比不合格,也是为了节约一点吧!

(文章来源:梧桐树下V/作者:梧桐小编