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科创板拟上市辅导企业:2018年前三季度利润为负!

2019/3/21 9:26:05      企业上市 新三板上市实务

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河南首家拟在科创板上市企业已进入辅导期,2018年前三季度利润为负!

核心:公司的主营业务为养护材料、养护设备、振动搅拌设备的研发、生产及销售和养护工程服务。截至2018 年 9 月 30 日,公司总资产 76,502.90 万元,净资产40,612.63 万元,2018 年 1-9 月净利润为-478.31万元。(上述数据未经审计)

本期辅导机构组织发行人学习的内容包括:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规。

组织学习使全体辅导对象对科创板上市条件、上市规则、上市审核规则等法律法规有进一步了解。

中国证券监督管理委员会河南监管局:

2016 年 5 月,中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”或“辅导机构”)与河南万里交通科技集团股份有限公司签订了《中原证券股份有限公司与河南万里交通科技集团股份有限公司关于首次公开发行股票之辅导协议》(以下简称“《辅导协议》”),中原证券担任河南万里交通科技集团股份有限公司(以下简称“万里科技”或“发行人”)首次公开发行股票的辅导机构,协助发行人进行有关规范运行及首次公开发行股票前的准备工作。按照中国证监会及贵局的有关规定,中原证券与万里科技已于 2016 年 5 月 6 日向贵局呈报了辅导申请备案材料,经贵局《辅导备案材料接收表》确认,万里科技正式进入首次公开发行股票辅导期。中原证券现将第十七期(2018 年 12 月 31 日至 2019 年 2 月 28 日)辅导工作进展情况向贵局报告如下:

一、发行人的基本情况

(一)公司主要经营情况

公司以养护新技术施工、养路机械研发生产销售、养路材料研发生产销售、彩色路面设计施工、养护检测设计咨询和交通机电工程施工等业务组建道路桥梁养护全产业链,为公路交通与城建市政行业客户提供全方位的道路桥梁养护综合服务,公司目前具有独立完整的业务体系和自主经营能力。

公司的主营业务为养护材料、养护设备、振动搅拌设备的研发、生产及销售和养护工程服务。截至2018 年 9 月 30 日,公司总资产 76,502.90 万元,净资产40,612.63 万元,2018 年 1-9 月净利润为-478.31万元。(上述数据未经审计)

公司 2018 年 1-9 月净利润大幅下滑主要原因有:1、受国家环保政策影响,公司部分工程养护项目开工日期推迟,未能在前三个季度完工导致营业收入确认金额较低;部分工程养护项目工程施工周期变长,项目机械租赁费及人工费用提高。2、受国家供给侧改革及环保政策双重影响,砂石、水泥等原材料价格大幅提高。 3、公司为提高养护技术及振动搅拌技术的核心竞争力,加大了研发投入,研发费用大幅提高。

(二)公司治理和内部控制

公司正在按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》等相关法律法规和规章制度的要求进行运作,按照上市公司规范要求完善内部控制制度。

(三)本次辅导期间发生的重大事项

本次辅导期间公司不存在重大诉讼、发行债券、股权变更等重大事项。

二、本阶段完成的辅导工作

(一)辅导工作内容

1、规范运作辅导

辅导机构持续跟踪发行人的日常经营管理情况,同时就科创板相关规则进行分析和讨论,并就发行人是否满足科创板上市条件进行梳理并讨论。

2、组织学习相关法律法规

辅导机构按照辅导计划的要求,组织发行人全体董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上(包括 5%)股东通过自学、交流咨询等方式学习相关的法律法规。

本期辅导机构组织发行人学习的内容包括:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规。

组织学习使全体辅导对象对科创板上市条件、上市规则、上市审核规则等法律法规有进一步了解。

(二)开展方式

1、组织自学

辅导机构组织发行人学习相关法律法规,督促辅导对象自学。

2、组织中介机构协调会

辅导机构在辅导期内多次组织其他中介机构举行电话会议,与发行人沟通目前上市工作进展并就重要问题及时召开专题会议,商讨和解决发行人尚存在的主要问题,督促发行人内控、财务等方面规范运作。

(三)承担辅导工作的辅导机构、辅导工作小组的组成情况

辅导机构:中原证券股份有限公司

保荐代表人:武佩增、杨曦

其他辅导工作小组成员:王二鹏、李大伟、赵彤欣、刘阳阳

(四)辅导对象

辅导对象为万里科技的全体董事、监事、高级管理人员和持股 5%以上(含5%)股份股东。

(五)辅导效果

辅导小组成员根据《辅导协议》的有关条款及辅导计划的有关阶段性要求,本着勤勉尽责、诚实守信的原则开展各项辅导工作,公司接受辅导的人员积极配合辅导机构的辅导工作,高度重视辅导机构提出的意见,并给予了积极的支持和配合,本期辅导按计划顺利开展,达到了良好的阶段性辅导效果。

(六)发现的问题及整改情况

1、发行人部分土地及房产未取得土地证及房产证,发行人正在积极协调并加快推进产权权属的办理。

2、部分工程项目存在大额应收账款问题,发行人正在积极协调并催促应收款项的回收。

(七)下一阶段辅导工作重点

1、辅导机构持续跟踪发行人的日常经营管理情况,辅导公司在内部控制、信息披露、财务会计管理等方面规范运行,协同会计师和律师对发行人近年来公司经营管理情况及规范运作情况进行全面梳理。

2、持续督促发行人办理土地、房产等权属证明工作及大额应收款项的催收

工作。

三、目前仍存在的主要问题及解决措施

(一)土地、房产等权属证明的办理

辅导机构督促发行人持续与有关部门进行沟通协商,加快推进土地、房产等权属证明的办理工作。

(二)应收账款

部分工程项目存在大额应收账款问题,辅导机构督促发行人采取相应措施加大催收力度。

(文章来源:企业上市/新三板上市实务