新潮能源董事杜晶窗口期买卖公司股票收上交所监管函

2019/1/16 14:52:39 挖贝网王光军

挖贝网1月16日消息，新潮能源（600777）公司独立董事杜晶定期报告窗口期买卖公司股票，收上交所监管函。

2018年8月2日，山东新潮能源股份有限公司独立董事杜晶通过本所集中竞价交易系统买入公司股票15,700股，成交均价2.18元/股，成交金额34,226元。8月10日，公司披露2018年半年度报告。杜晶作为公司独立董事，在定期报告披露前30日买入公司股票的行为，已构成定期报告窗口期买卖公司股票的违规行为，且违规增持股票数量较大。

上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条等有关规定，也违反了其在《董事声明及承诺书》中作出的承诺。

上交所表示，考虑到杜晶公开承诺本次违规买入的15,700股公司股票，在其担任独立董事的任期内不进行减持交易，在任期届满并依法合规减持后，所得收益（如有）自愿全部上缴公司，据此可以酌情从轻处理。

上述违规事实和情节，上交所对时任山东新潮能源股份有限公司独立董事杜晶予以监管关注。

新潮能源窗口期买卖监管函

新潮能源董事杜晶窗口期买卖公司股票 收上交所监管函

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