4家公司玩弄3只股票 “惯犯”永柏联投和咸宁碁扬被从重处罚

2018/4/14 13:35:41 王梦桥王艳妮

4家公司玩弄3只股票，上海永柏联投投资管理公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金、咸阳碁扬贸易有限责任公司、咸阳富开合瀛科技有限公司、上海誉舫医疗器械有限公司吃到从重处罚的罚单，停止交易3个月。

今年以来，在新三板操纵股价受到非常严格监控。今年以来，股转总共发过121份自律监管函，其中11份都是因为交易违规。

4家公司玩弄3只股票

据股转系统的有关文件显示，以上四家公司违规的原因都是因为在涉嫌关联的账户之间频繁交易，严重影响了挂牌公司的股票价格。

2018 年 2 月 12 日至 4 月 2 日，“上海永柏联投投资管理有限公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金”在参与“欧泉科技”（证券代码： 836033）、“英飞网络”（证券代码：834945）、“金朋健康”（证券代码：834953）等多只股票交易的过程中违规。

金朋健康股价

2018 年 2 月 12 日至 3 月 28 日，“咸宁碁扬贸易有限责任公司”在参与“欧泉科技”（证券代码： 836033）等多只股票交易的过程中违规。

2018 年 2 月 12 日至 4 月 3 日，“咸宁富开合瀛科技有限责任公司”在参与“欧泉科技”（证券代码： 836033）“英飞网络”（证券代码：834945）等多只股票交易的过程中违规。

2018 年 2 月 12 日至 3 月 3 日，“上海誉舫医疗器械有限公司”在参与“欧泉科技”（证券代码： 836033）、“英飞网络”（证券代码：834945）等多只股票交易的过程中违规。

全国股转公司称，上述4家公司的行为违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第一百零九条关于“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易”和“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。

根据全国股转公司开出的罚单看，上海永柏联投投资管理公司-永柏联投新三板成长优选私募证券投资基金、咸阳碁扬贸易有限责任公司、咸阳富开合瀛科技有限公司等3家公司从重处罚，上海誉舫医疗器械有限公司虽然没有认定为从重处罚。但4家公司账户都被停止交易3个月。

K线反常图

违规的四家公司利用涉嫌关联的账户之间的多次交易，造成了被操纵的几支新三板挂牌股票的数据反常：“英飞网络”“金朋健康”和“欧泉科技”三家股票的K线图从二月初到四月初都呈现出了一个先大幅增长后直线下跌的“锐角”模式。

根据Wind数据的K线图，“英飞网络”的股价在2月9日至4月3日期间，股价跌去了94%。2月9日为26元/股，在2月12日的股价下降了二分之一，显示为13.3 元/股，2月13日跌至6.8 元/股,3月7日的股价下跌至5.8 元/股，此后股价一路下滑，至3月15日，股价跌至2元/股，4月2日起股价跌至最低谷，当日显示为1.6元/股；

“金朋健康”和“英飞网络”的涨跌趋势有些相似：2月日公司股价为57.5元/股，2月9日的股价为28.75元/股，当天股价下跌了一半；此后股价持续走低，2月12日比上一个交易日跌了一半，股价为14.40元/股，3月9日降至8.6 元/股，3月13日降至5.2 元/股，最后在4月3日跌到2元/股；

“惯犯”永柏联投和咸宁碁扬

根据全国股转相关资料显示，永柏联投和咸宁碁扬是个“惯犯”。

全国股转公司在永柏联投处罚公告中称，该账户曾于 2018 年 2 月 9 日因多次与涉嫌关联的账户以接近申报有效价格范围的价格申报并成交，严重影响股票收盘价，被采取过出具警示函的自律监管措施。

咸宁碁扬同样也是第二次被处罚。2018 年 1 月 19 日，咸宁碁扬贸易有限责任公司通过一次集合竞价转让的方式增持山东金朋健康股份有限公司（证券简称：金朋健康）股份，持有该股比例从 0.00%变动为 16.25%，持股比例变动分别达到挂牌公司已发行股份的 10%、15%时未暂停股票交易。

股转称，上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条的规定，属于交易违规。对咸宁碁扬贸易有限责任公司采取出具警示函的自律监管措施。

当时，全国股转公司在公告中特别强调，特此告诫咸宁碁扬贸易有限责任公司，应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。如再次发生类似违规行为，全国股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。